西藏自治区人大常委会


拉萨市人民代表大会代表工作条例


（2005年11月25日拉萨市第八届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 2006年1月8日西藏自治区第八届人民代表大会常务委员会第二十二次会议批准）


第一章　总　则


　　第一条　为保障拉萨市人民代表大会代表（以下简称代表）依法履行职务，充分发挥代表作用，根据《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》、《西藏自治区实施〈中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法〉办法》，结合拉萨市代表工作的实际，特制定本条例。
　　第二条　本条例适用于拉萨市人民代表大会代表工作。
　　第三条　代表是本市地方国家权力机关的组成人员，代表人民的利益和意志，依照宪法和法律赋予市人民代表大会的各项职权，参加行使管理地方国家事务的权力。
　　第四条　代表依法在市人民代表大会会议期间的工作和大会闭会期间的活动，都是执行代表职务，代表履行职务受宪法和法律保护。
　　本市国家机关和社会应当为代表依法执行代表职务提供保障。
　　第五条　代表必须模范遵守宪法、法律和法规，保守国家秘密，维护人民代表大会制度。
　　

第二章　代表在代表大会会议期间的工作


　　第六条　出席市人民代表大会会议，审议各项议案和报告，对各项决议、决定进行表决。
　　第七条　依照法律规定的程序提出市人民代表大会常务委员会组成人员的人选，市人民代表大会专门委员会组成人员的人选，市人民政府市长、副市长的人选，市中级人民法院院长，市人民检察院检察长以及本市出席自治区人民代表大会代表的人选，并有权对本级人民代表大会主席团和代表依法提出的上述人选提出意见，参加本级人民代表大会的各项选举。
　　第八条　依照法律规定的程序向市人民代表大会提出属于市人民代表大会职权范围内的议案。
　　依法提出建议、批评和意见。
　　第九条　依照法律规定的程序，可以提出对市人民代表大会常务委员会组成人员，人民代表大会专门委员会组成人员，市人民政府市长、副市长，市中级人民法院院长，市人民检察院检察长的罢免案。
　　第十条　依照法律规定的程序，可以书面提出对市人民政府及其所属各工作部门、市中级人民法院、市人民检察院的质询案。
　　第十一条　依照法律规定的程序，可以提议组织关于特定问题的调查委员会，并根据市人民代表大会的决定，参加特定问题的调查委员会。
　　

第三章　代表在代表大会闭会期间的活动


　　第十二条　在市人民代表大会闭会期间，经过代表总数五分之一以上代表提议，可以提议临时召集市人民代表大会会议。
　　第十三条　代表在市人民代表大会闭会期间的活动由市人民代表大会常务委员会组织，也可以由市人民代表大会常务委员会委托各县（区）人民代表大会常务委员会组织。
　　代表闭会期间的活动，每年应不少于5天。
　　第十四条　代表在闭会期间的活动以集体活动为主，以代表小组活动为基本形式。
　　第十五条　代表根据代表选举单位和所在行业、地域划分若干代表小组，每个代表小组推选组长1人，副组长1至2人。
　　第十六条　城镇代表小组每个季度至少活动一次，农牧区的代表小组每年至少活动两次。
　　农牧区代表小组的活动一般应安排在农闲期间。
　　第十七条　代表小组的主要任务：
　　（一）组织代表学习、宣传宪法、法律和法规；
　　（二）传达学习市人民代表大会及其常务委员会的决议、决定；
　　（三）根据人民群众普遍关心的问题，每年组织代表开展1—2项视察、调研活动，有条件的应当撰写调研报告；
　　（四）办理市人民代表大会常务委员会交办的其他事项。
　　第十八条　代表应当与原选举单位保持密切联系。每年至少走访原选举单位一次，报告履行代表职责的情况，听取原选举单位的意见。
　　第十九条　代表因故不能出席市人民代表大会会议的，应当在会议召开十日前，向市人民代表大会常务委员会书面提出请假报告，由主任会议批准。
　　第二十条　市人民代表大会在举行会议之前，由市人民代表大会常务委员会围绕会议建议议程组织代表进行集中视察。
　　第二十一条　代表在大会闭会期间由常务委员会组织，可以对本级或者下级国家机关和有关单位的工作进行视察。
　　根据代表要求，经市、县（区）人民代表大会常务委员会联系安排，代表可以以代表小组进行视察，也可以持代表证单独或自愿结合就地进行视察。
　　第二十二条　代表视察的主要内容：
　　（一）宪法、法律、行政法规和自治区制定的地方性法规的实施情况；
　　（二）市人民代表大会及其常务委员会通过的地方性法规、决议、决定贯彻执行情况；
　　（三）市人民代表大会通过的国民经济和社会发展计划、财政预算的执行情况；
　　（四）人民群众普遍关心或反映强烈的问题；
　　（五）市人民政府及所属部门的工作情况；
　　（六）市中级人民法院、市人民检察院的工作情况。
　　第二十三条　代表在视察时，可以向被视察单位提出建议、批评和意见，但不直接处理问题。
　　第二十四条　代表视察结束后，对视察中发现的重大问题，应当在视察报告中提出，由常务委员会依法督促有关机关限期处理或改正。
　　

第四章　议案的提出和办理


　　第二十五条　代表议案应当符合下列条件：
　　（一）由市人民代表大会一个代表团或者十名以上的代表联名向市人民代表大会提出；
　　（二）内容属于市人民代表大会及其常务委员会职权范围内的事项；
　　（三）要求列入市人民代表大会及其常务委员会会议议程进行审议的事项。
　　第二十六条　下列事项可以作为代表议案提出：
　　（一）制定本市地方性法规，修改和废止现行法规，解释法规的议案；
　　（二）应当由市人民代表大会及其常务委员会决定或者批准的重大事项的议案。
　　第二十七条　代表议案一般在市人民代表大会会议期间提出；符合议案基本条件、准备成熟的，也可以在市人民代表大会闭会期间提出。
　　第二十八条　代表应通过视察、专题调研等活动，深入实际，调查研究，广泛听取原选举单位的意见，在认真酝酿并充分准备的基础上提出议案。
　　第二十九条　代表议案应当有案由、案据和方案。案由应当明确清楚，案据应当充分合理，方案应当具体可行。议案应当一事一案，使用统一印制的代表议案专用纸。
　　代表提出法规案，应当同时提出法规草案文本及其说明，并提供必要的相关资料。
　　第三十条　代表团提出议案，应当经过代表团全体会议充分讨论，由代表团全体代表的过半数通过，并由代表团团长签署。
　　代表联名提出议案，领衔代表应当向参加联名附议的代表分别提供议案文本，经附议人认真审阅同意后，再签名附议；有条件集体讨论的，应经集体讨论，取得一致意见后，签名提出，以示共同负责。
　　第三十一条　在市人民代表大会会议期间提出的议案，在规定的议案截止时间内送交大会秘书处。在市人民代表大会闭会期间提出的代表议案，送交市人民代表大会常务委员会工作机构。
　　市人民代表大会秘书处和市人民代表大会常务委员会工作机构，应当分别对代表在大会会议期间和闭会期间提出的议案进行整理、分类和分析，并可根据具体情况建议提议案人进行修改、完善或者将议案改作建议、批评和意见提出。
　　对闭会期间提出的符合议案基本要求的代表议案，属于法规案的，可以依照《拉萨市制定地方性法规条例》的规定先向市人大常务委员会提出；其他议案在下次代表大会举行时，送交大会秘书处，与会议期间提出的代表议案一并办理。
　　第三十二条　市人民代表大会秘书处应当召开有各专门委员会负责人参加的代表议案办理协调工作会议，研究议案办理的具体建议，向市人民代表大会主席团提出议案办理意见的报告。
　　市人民代表大会主席团根据大会秘书处的报告，决定代表议案是否列入本次会议议程，或者先交有关专门委员会审议。经大会主席团通过的市人民代表大会秘书处关于议案办理意见的报告，应印发大会全体代表。
　　第三十三条　市人民代表大会主席团决定列入本次会议议程的代表议案，应交由各代表团进行审议，并同时交有关专门委员会进行审议、提出审议结果的报告。审议结果报告应当包括议案的主要内容，听取和采纳有关机关、组织和提议案人意见的情况，审议意见等内容，必要时可以以附件作详细说明。再由主席团审议决定是否提请市人民代表大会全体会议表决。
　　第三十四条　承办单位应当将议案的办理情况向下次代表大会报告。
　　

第五章　建议、批评和意见的提出和办理


　　第三十五条　代表应围绕本市政治、经济、文化、社会生活中的重大问题和人民群众普遍关心的问题，在深入调查研究的基础上，提出建议、批评和意见。
　　第三十六条　代表建议、批评和意见可以在市人民代表大会会议期间提出，也可以在市人民代表大会闭会期间提出；可以由代表一人提出，也可以由代表联名提出。
　　第三十七条　代表建议、批评和意见应当实事求是，简明扼要，做到有情况、有分析、有具体意见。
　　代表建议、批评和意见应当一事一议，使用统一印制的代表建议、批评和意见专用纸，并亲笔签名。
　　第三十八条　凡涉及解决代表本人及其亲属个人问题的，代转人民群众来信的，属于学术探讨、产品推介的，或者没有实际内容的，不作为代表建议、批评和意见提出。
　　第三十九条　市人民代表大会常务委员会工作机构和各县（区）人民代表大会常务委员会，应加强组织协调工作，为代表提出建议、批评和意见提供服务。
　　第四十条　市人民代表大会秘书处和市人民代表大会常务委员会工作机构对代表建议、批评和意见，应及时进行整理和研究，提出分析报告，拟订承办意见。
　　代表向有关国家机关提出的建议、批评和意见，由市人民代表大会常务委员会工作机构及时交有关机关、组织研究办理并负责答复。
　　第四十一条　承办单位应当制定办理代表建议、批评和意见的工作方案，实行主管领导和具体承办人员分级负责制，严格办理程序，努力提高办理工作的效率和水平。
　　第四十二条　承办单位应当区别不同情况，将办理代表建议、批评和意见的结果答复代表：
　　（一）能够解决的问题，应当尽快解决并明确答复代表；
　　（二）应该解决但一时难以落实解决措施的问题，应当先向代表如实说明情况，明确办理时限，在妥善解决后再行答复；
　　（三）确实不能解决的问题，应当充分说明原因。
　　第四十三条　对市人民代表大会会议期间提出的代表建议、批评和意见，承办单位应当在闭会之日起三个月内，至迟不超过六个月，予以答复。
　　市人民代表大会闭会期间提出的代表建议、批评和意见，承办单位应当在交办之日起三个月内，至迟不超过六个月，予以答复。
　　提出建议、批评和意见的代表可以通过市人民代表大会常务委员会工作机构，向承办单位了解有关建议、批评和意见的办理情况。
　　第四十四条　承办单位对代表建议、批评和意见要及时答复，并按照统一格式行文，由承办单位负责人签发，并加盖本单位公章。
　　承办单位对代表建议、批评和意见的答复，应当同时抄送市人民代表大会常务委员会工作机构。
　　有关国家机关在代表建议、批评和意见全部办结后，应当及时向市人民代表大会常务委员会综合报告办理情况，并向下次代表大会报告。
　　第四十五条　代表对答复不满意的，可以将具体意见及时告知市人民代表大会常务委员会工作机构，由市人民代表大会常务委员会工作机构交由有关机关、组织再作研究，承办单位应当在三个月内再次答复代表。
　　第四十六条　市人民代表大会常务委员会每半年听取一次有关国家机关办理代表建议、批评和意见情况的报告。
　　市人民代表大会常务委员会工作机构应当加强与承办单位和相关代表的联系，督促代表建议、批评和意见的办理和落实。
　　有关国家机关应当加强对所属部门的代表建议、批评和意见办理工作的督促、检查。
　　

第六章　与代表的联系


　　第四十七条　市人民代表大会常务委员会、市人民代表大会专门委员会应当加强同代表的联系，接受代表监督。
　　常务委员会工作机构负责代表联系工作，与代表保持经常性的联系。
　　常务委员会每年至少召开一次代表小组工作会议，交流情况，总结经验，推动工作。
　　第四十八条　常务委员会举行会议或者组织重大活动，要及时向代表通报情况，征求代表意见。
　　第四十九条　每月第一个星期五为常务委员会主任、副主任接待代表日。由常务委员会主任或者副主任轮流接待代表，听取代表的意见和要求。代表也可以约定时间，随时来访。
　　第五十条　常务委员会组成人员到基层视察、调查研究时，要走访所在地的代表，听取他们的意见和要求。
　　第五十一条　常务委员会在举行会议时，根据会议议题，可以邀请有关代表列席会议。
　　代表也可根据履行代表职务的需要，请求列席有关会议或参加有关活动。
　　第五十二条　专门委员会要经常保持同代表的联系。根据工作需要可以邀请有关代表列席专门委员会会议，参加专门委员会的立法、专题调研和执法检查等项工作。
　　第五十三条　各县（区）人民代表大会常务委员会受市人民代表大会常务委员会委托负责联系本行政区的市人民代表大会代表，邀请参加本级人大及其常务委员会活动，并为代表开展闭会期间的活动提供服务。
　　

第七章　代表工作保障


　　第五十四条　一切组织和个人，应当尊重代表的权利，为代表履行职务提供方便。
　　有义务而拒绝履行协助代表执行职务义务的，有关单位应当予以批评教育，直至给予行政处分。
　　阻碍代表依法执行代表职务的，根据情节由所在单位或者上级机关给予行政处分，或者依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的有关规定处罚；以暴力、威胁方法阻碍代表依法执行代表职务的，依照《中华人民共和国刑法》的有关规定追究刑事责任。
　　对代表依法执行代表职务进行打击报复的国家工作人员，由所在单位或者上级机关责令改正或者给予行政处分；国家工作人员进行打击报复构成犯罪的依照《中华人民共和国刑法》的有关规定追究刑事责任。
　　第五十五条　市人民代表大会常务委员会、市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院应通过信息、简报等多种形式，主动向代表通报工作情况，为代表知情、知政提供保障。
　　第五十六条　代表在履行职务期间，其所在单位按正常出勤对待，享受所在单位的工资和其他待遇。
　　无固定收入的代表履行代表职务时，由本级财政给予补贴。
　　第五十七条　代表在人民代表大会闭会期间的活动经费，由市人民政府列入财政预算，每年按时拨付，并根据实际需要和财政收入增长状况，逐步增加。
　　第五十八条　新一届人民代表大会代表选举产生后，市人民代表大会常务委员会工作机构，应当对代表进行培训，并通过定期或不定期举办代表学习班等形式，帮助代表不断提高履行代表职务的能力和水平。
　　市人民代表大会常务委员会可以委托各县（区）人民代表大会常务委员会对市级人民代表大会代表进行培训。
　　

第八章　附　则


　　第五十九条　市辖县（区）人民代表大会代表工作可以参照本条例。
　　第六十条　本条例自2006年5月1日起施行。


中国证券监督管理委员会


证券经营机构证券自营业务管理办法

1996年10月24日，证监会

第一章 总则
第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。
证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。
第四条 本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。
第五条 本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：
（一）人民币普通股；
（二）基金券；
（三）认股权证；
（四）国债；
（五）公司或企业债券；
前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。

第二章 自营资格
第六条 证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》（以下简称“资格证书”）。
未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。
证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。
第七条 证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
（二）证券专营机构具有不低于人民币1，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1，000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：
净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产。
本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：
1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历；
2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
（四）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。
（五）证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。
（六）设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施。
（七）证监会要求的其他条件。
第八条 符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：
（一）证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》；
（二）机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本一）》；
（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；
（四）由机构批设机关核准的公司章程；
（五）证券自营业务内部管理制度情况说明；
（六）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；
（七）由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；
（八）法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等；
（九）上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；
（十）证监会要求的其他文件。
第九条 证监会自收到完整申请资料后的三十个工作日内对申请文件进行审查。经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且半年内不受理其重新申请。
第十条 资格证书自证监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
第十一条 已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送第八条第（七）、（八）、（九）项和证监会要求的其他有关材料，经证监会审核通过后换发资格证书。

第三章 禁止行为
第十二条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易。
第十三条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：
（一）以明示或默示的方式，约定与其它证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。
（二）以自己的不同帐户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。
（三）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
（四）有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。
第十四条 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：
（一）将自营业务与代理业务混合操作；
（二）以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券；
（三）委托其他证券经营机构代为买卖证券；
（四）证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
第十五条 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
前款所称关联公司，由证监会依据国家有关法规认定。
第十六条 证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。
第十七条 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。

第四章 风险控制
第十八条 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。
第十九条 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％。
第二十条 证券经营机构证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％。
第二十一条 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％。
第二十二条 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％。
第二十三条 证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5％的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5％为止。
前款所指自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。
第二十四条 证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。
第二十五条 证监会可根据有关情况的变化对第十八至二十三条规定的风险控制比例进行调整。

第五章 监督检查
第二十六条 证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营帐户，并报证监会备案。
第二十七条 证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金、帐户和人员分开管理，并将客户存入的保证金在二个营业日内存入指定银行的信托帐户，将公司证券自营资金设立专门帐户单独管理核算。
第二十八条 证监会对证券经营机构从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况可进行定期或不定期的检查，并可要求证券经营机构报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
第二十九条 证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构，可进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、帐册、报表、凭证和其他必要的资料。
对证监会和被授权的地方证券期货监管部门的检查和调查，证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。证监会和被授权的地方证券期货监管部门还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据。
第三十条 证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，依据本办法有关条款并在证监会要求的事项内对证券经营机构从事证券自营业务情况进行稽核。
证券经营机构对前款所称稽核，应视同为证监会的检查并予以配合。
第三十一条 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存七年。

第六章 罚则
第三十二条 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下的罚款。
第三十三条 证券经营机构违反本办法第十八条、十九条、二十四条规定，又不作及时调整和建立相应风险控制制度的，处以警告，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚。
第三十四条 证券经营机构违反本办法第二十条、二十一条、二十二条规定，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚。
第三十五条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚：
（一）不接受、不配合证监会的检查、调查；
（二）不按规定上报自营业务资料和情况报告；
（三）由上市公司或其关联公司持有10％以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；
（四）将自营业务与代理业务混合操作；
（五）以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；
（六）委托其他证券经营机构代为买卖证券；
（七）其他违反自营业务管理法规的行为。
第三十六条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、五万元以上五十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：
（一）以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格；
（二）从事或参与内幕交易和操纵市场行为。
第三十七条 证券经营机构屡次违反本办法，在一年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达3次以上，或受到暂停自营业务处罚累计达2次以上，取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请；情节严重的，可同时暂停或停止其他证券业务。
第三十八条 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。

第七章 附则
第三十九条 本办法由证监会负责解释。
第四十条 除第二十条外，本办法各条款自公布之日起施行；第二十条自1997年2月1日起施行。