中国证券登记结算有限责任公司


关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》的通知

中证登记（深圳）综〔2001〕11号


各上市公司、各证券营业部：

为了进一步提高市场运作效率，更好地维护投资者权益，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》。本指引自2001年11月12日起实施，原《深圳证券交易所上市公司权益分派及配股登记业务运作办法》同时废止。

本指引与"原办法"有以下主要区别：

1．红股上市日、现金股利到达投资者帐户日及配股缴款认购起始日由R+2日（R日为股权登记日）提前到R+1日。

2．公众股的派息，增加了对机构投资者和个人投资者采用不同派息比例（缘于征收个人所得税）的功能。

3．权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记帐单位1股。

4．配股款的扣减由原来的一次性从证券公司清算头寸中扣减，改为认购期内逐日从证券公司清算头寸中扣减。

特此通知

附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分
派及配股登记业务运作指引》

二○○一年十一月二日


附件

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市
公司权益分派及配股登记业务运作指引

一、上市公司权益分派

1．上市公司办理权益分派，股权登记日（简称"R"日）由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"本公司"）安排。

2．上市公司办理权益分派，应当在刊登权益分派公告前的两个工作日向本公司提交以下材料：

（1）股东大会决议；
（2）股本结构表；
（3）董事、监事、高级管理人员持股明细表；
（4）实施权益分派公告；

3．国有股、法人股、职工股、高级管理人员持股的红股，由本公司于R+1日直接记入各相应股东的证券帐户。

4．公众股的红股按下列程序记入各股东证券帐户：

(1)R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据；
(2)R+1日，红股到帐，可流通红股上市交易。

5．公众股的现金股利由本公司派发，本公司按照征收个人所得税后的不同派息比例,分别向机构投资者和个人投资者派发现金股利；职工股的现金股利通过本公司或由上市公司直接派发；国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利通过上市公司直接派发。

6．通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定帐户，R+1日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金帐户。

7．上市公司实施权益分派，本公司按下列标准向上市公司收取手续：

（1）公众股按照（红股面值总额+现金股利总额）×5‰计收；
（2）国有股、法人股、职工股及高级管理人员持股按照（红股面值总额+现金股利总额）×1‰计收。

8．上市公司延迟向本公司划拨现金股利款，应当及时通知本公司并公告。因上市公司延迟向本公司划拨现金股利所致一切法律责任由其自行承。

二、上市公司配股登记

1．上市公司办理配股登记，应当在刊登《配股说明书》前的两个工作日向本公司提交以下材料：

（1）中国证监会的批文；
（2）股东大会决议；
（3）股份结构表；
（4）董事、监事、高级管理人员持股明细表；
（5）配股说明书；
（6）配售新股承销协议书；
（7）本公司要求的其它材料。

2．配股认购于R+1日开始，认购期为十个工作日。逾期不认购，视同放弃。

3．国有股、法人股及高级管理人员持股的配股，由股东到《配股说明书》指定地点缴款认购。认购结束后，配股主承销商将相应数据按本公司规定的格式制成磁盘送本公司登记。

4．公众股、职工股的配股，由股东通过交易系统报盘认购，报盘认购当天允许撤单。运作程序如下：

（1）R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据；

（2）在每一认购日收市后，本公司对配股认购数据进行确认，确认结果通过股份结算信息库返回证券营业部；

（3）证券营业部应当在每一认购日收市后，及时查询当日的配股认购确认结果数据，如发现差错，应当查明原因并于下一认购日纠正，逾期不纠正，视同放弃认购；

（4）本公司于认购期内逐日从证券公司清算头寸中扣减当日经确认符合认购条件部分的配股款；

（5）L+2日（L日指配股认购截止日），本公司将配股款划至配股主承销商指定帐户；

（6）L+10日内，本公司根据配股主承销商提交的相关文件，办理配股余股登记手续；

（7）配股登记工作全部完成后，上市公司方可申请配股上市交易。

5．上市公司实施配股，按下列标准向上市公司收取费用：

（1）公众股、职工股及高级管理人员持股，本公司按配股面值总额×3‰收取配股登记费，深圳证券交易所和证券公司分别按认购金额的3.5‰和1.5‰收取配股手续费，所有费用均由本公司在配股款中扣除；

（2）国有股、法人股免收。

三、其它

1．权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记帐单位1股。

2．基金等证券的权益分派及扩募业务运作，参照执行。

3．基金实施分派，本公司按现金总额×3‰的标准通过基金管理人收取手续费。


陕西省人民政府


陕西省《退伍义务兵安置条例》实施细则
陕西省人民政府



第一条 根据国务院发布的《退伍义务兵安置条例》（以下简称《条例》）的规定，结合臼∈导剩贫ū臼凳┫冈颉?
第二条 本实施细则（以下简称《细则》所称退伍义务兵是指中国人民解放军和中国人民警察部队的下列人员：
（一）服现役期满（包括超期服役）退出现役的。
（二）服现役期未满，因下列原因之一，经部队师（含旅）以上机关批准提前退出现役的：
（1）因战、因公负伤（包括因病）致残，部队发给《革命伤残军人抚恤证》的；
（2）经驻军团级以上医院证明，患病基本治愈，但不适宜在部队继续服现役，以及精神病患者经治疗半年不愈的；
（3）部队编制员额缩减，需要退出现役的；
（4）服役期间，因父母等家庭主要成员伤亡病残而造成家庭经济严重困难，本人成为家庭的唯一劳动力，非其回去不能维持家庭正常生活的，经家庭所在地的县（市、区）民政局和人民武装部证明，需要退出现役的；
（5）国家建设需要，调出部队的。
（三）服现役期未满，因下列原因之一，经部队师（含旅）以上机关批准并作出书面决定，以提前退出现役处理的：
（1）入伍前有犯罪行为或犯有严重错误，明显不符合《关于征集兵员政治条件的规定》的；
（2）入伍后因过失犯罪被判处有期徙刑，服刑期满后不宜留队的；
（3）因刑事犯罪被判处有期徙刑，宣布缓期执行，考验期满不宜留队的；
（4）被处劳动教养，刑满解除劳教后，不宜留队的；
（5）图谋行凶、自杀或搞其他破坏活动，留队确有现实危险的。
第三条 退休义务兵安置工作必须贯彻从哪里来，回哪里去的原则和妥善安置、各得其所的方针。
第四条 各级人民政府要加强对退伍义务兵安置工作的领导。
县以上各级人民政府，要成立退伍军人安置领导小组，下设退伍军人安置办公室，配备专职工作人员。安置办公室为常设机构，设在民政部门，负责办理退伍义务兵接收、安置的日常工作和有关事宜。有关部门应当协助民政部门做好退伍义务兵的安置工作。
退伍义务兵安置所需经费，由各级民政部门列入当年预算，财政部门统筹安排。
第五条 接收退伍义务兵的时间，按照国务院、中央军委当年的规定执行。
第六条 义务兵退伍期间，各级人民政府应负责做好接待工作，办理食宿和中转事宜。交通运输部门要保证其优先乘车和托运行李。退伍义务兵回到征集地时，当地人民政府要及时作安排，热情欢迎，亲切接待。
第七条 退伍义务兵离队前，所在部队应将其档案通过机要邮递或派人送交原征集地安置部门。退伍义务兵回到原征集地三十天内到安置部门报到，接收后到兵役机关办理预备役登记手续，凭安置部门介绍信办理落户手续。凡本人自带档案、档案不全或有重大误差者，安置部门不予接
收。
第八条 退伍义务兵原是农业户口的，按下列规定安置：
（一）对确无住房或严重缺房而自建和靠集体帮助又确有困难的，由当地人民政府按照国家规定安排一定数量的建筑材料和经费帮助解决住房问题。
（二）对军地两用人才，要本着热情帮助，积极推荐，立足当地，不包分配的原则开发使用。
（三）各用人单位向农村招工时，应优先录用超期服役、服役期间荣立三等功和女性退伍义务兵，在录用年龄规定上可根据其军龄相应放宽。
（四）在服役期间荣立二等功（含二等功，下同）以上和获得中央军委、大军区批准授予的荣誉称号并授有一、二级英雄模范奖章的退伍义务兵，其立功奖章、立功受奖证书、奖励登记表、立功受奖通知书的立功喜报等证件齐全，由县一级安置部门审查，报地、市安置部门批准后，可
予安排工作，退伍后补办立功证明手续的，一律无效。
（五）个别军龄满六年，超期服役期间批准结婚且配偶为城镇全民、集体所有制单位职工，或本人在十二岁以前失去父母的现实表现好的退伍义务兵，由县一级安置领导小组审查，报地、市安置领导小组批准后，可予安排工作。
第九条 原是非农业户口，符合安排工作规定的退伍义务兵，服役前没有参加工作的，实行按系统分配任务，包干安置和按生产、工作需要中安置相结合的办法安排工作。
（一）每年退伍义务兵的安置计划由省计划委员会、劳动厅和退伍军人安置办公室根据需要在城镇安置工作的退伍义务兵的数量，结合各地区，各行为安置的可能，分地区，按系统编制下达接收安置计划。各地、市、县和各有关部门必须按计划完成安置任务。在省安置计划未下达前，
凡按规定应在地、市、县属单位安置工作的，可以无安置，待省计划下达后统一结算。
（二）退伍义务兵的安置，应尽可能发挥专长，照顾志愿。
（三）符合本《细则》第二条第二项的，按照有关规定予以妥善安置；属于第二条第三项作提前退役处理的（过失犯罪除外），和服满现役但因在部队或退出现役待分配期间犯罪被判处徒刑的退伍义务兵，由安置部门接收后，介绍到所在街道办事处，按社会待业人员对待。对部队开除
军籍或者除名的，不享受退伍义兵待遇。
（四）有关部门面向社会招收职工时，应允许待分配期间符合招收职工条件的退伍义务兵报考。在服役期间荣立三等功和超期服役的退伍义务兵应给予适当照顾，优先录用。
（五）各接收单位对分配的退伍义务兵应及时接收，妥善委排，不得推拖、拒绝。延期接收的，由接收单位或延误单位负责补发工资。
（六）义务兵退伍后，自谋职业的，由本人写出书面申请，经所在地安置部门批准后，不再负责安排工作。
第十条 因战、因工致残的二等、三等革命伤残军人，原是非农业户口、未参加工作的，由安置部门安排力所能及的工作；原是在职人员的，按本《细则》第十一条办理。原是农业户口的，由县一级安置领导小组审查，报地、市安置领导小组批准后。予以安排工作；个别丧失劳动能力
不能安排的，可发给在乡伤残抚恤金，保障他们的生活。
第十一条 义务兵入伍前原是国家机关、人民团体、企业事业单位职工，退伍后原则上回单位复工复职。原是合同制或县、区以上集体所有制职工，退伍后可按现行退伍义务兵安置的有关规定执行。
第十二条 义务兵入伍前原是学校（含中等专业学校和技术学校）未毕业的学生，退伍后要求继续学习而本人又符合学习条件的，可按《条例》第十二条规定办理复学。其等待复学时间在一年以内的，可计入工龄。复学者是非农业户口的，安置部门不再负责安排工作。
第十三条 退伍义务兵报考高等院校和中等专业学校时，在与其他考生同等条件下，其年龄可根据军龄适当放宽，并予优先录取。荣立二等功以上和父母是烈士的退伍义务兵，可适当降低录取分数线；被录取入学的，可优先享受助学金、学生贷款，减免学杂费。
经本人申请，安置部门同意，非农业户口的退伍义务兵在未安排工作以前报考学校，一年内未被录取入学的，随下一年度安排工作；被录取入学的，安置部门不再负责安排工作。其一年内报考学校的时间不计入工龄。
第十四条 退伍义务兵入伍前与父母共同生活，服役期间家庭住址变迁的，原征集地无直系亲属，其父母迁居后系城镇户口的，可与所在城镇退伍军人一样安排工作；其父母迁居后系农业户口的，随父母落户，与所在地的农村退伍军人一样对待。国家另有规定的，按规定执行。
第十五条 原属军事院校从地方招收的青年学员，因故作退务义务兵处理的，依照下列规定执行：
（一）被批准退学的学员，原是农业户口的，回农村安置；原是非农业户口的，参照民政部〔1983〕安104号《关于城镇退伍义务兵安置工作几个问题试行意见的通知》规定办量。符合安排工作条件的，随同当年退伍义务兵一起安置。
（二）被勒令退学的学员，原是农业户口的，回到农村安置；原是非农业户口的，按社会待业人员对待。
（三）因公、因战致残不宜继续学习的学员，评定残废等级后，按本《细则》第十条处理。
第十六条 原属部队干部，因丧失干部基本条件作退伍义务兵处理的，入伍前是农业户口的，回农村安置，并按规定划给责任田（山）和自留地（山）；原是非农业户口的，参照民政部〔1983〕安104号《关于城镇退伍义务兵安置工作几个问题试行意见的通知》规定办理。符合
安排工作条件的，随同当年退伍义务兵一起安置。
第十七条 原属部队志愿兵，因故取消志愿兵资格，作退伍义务兵处理的，依照退伍义务兵有关规定执行。
第十八条 其它省、自治区、直辖市退伍义务兵需要来本省安置的，由省退伍军人安置办公室审批。省内需要跨地、市安置的，由有关地区（市）安置部门协商处理；同一地市范围内需跨县、市、市辖区安置的，由有关县（市、区）安置部门协商处理；个别需进西安、宝鸡、宝阳、铜
川市属各区的，由各该市安置部门会同户口主管部门审批。
第十九条 退伍义务兵军龄计算、待分配时间工龄计算，依照《条例》第十五条和《条例说明》第十三项执行。工资待遇问题，按国务院办公厅、中央军委办公厅国办发〔1987〕17号《关于志愿兵、义务兵退出现役到地方工作后工资待遇问题的通知》规定执行。
第二十条 退伍义务兵凭县以上安置部门介绍信及部队退伍证件办理有关工作安置手续。凡接收单位跨地、市、县的，经上一级安置部门在其安置介绍信上签署意见，单位所在地公安、粮食部门应准予办理有关手续。
被部队开除军籍或除名的义务兵，原系非农业户口的，凭部队师（含旅）以上机关证明，由街道办事处接收，公安、粮食部门办是户粮关系；原系农业户口的，由县一级公安、粮食部门依照有关规定办理。
第二十一条 退伍义务兵接到安排工作的通知后，逾期半年无正当理由不报到的，安置部门不再负责安排工作，按社会待业人员对待。
第二十二条 退伍义务兵的安置，要注意掌握时机，同兵员征集工作相衔接。在兵员征集时，当地人民政府要同接兵部队商订军地两用人才育才协议。征集工作结束时，兵役机关按征集任务将注销户粮关系的应征人员花名册，转交同级安置部门一份备查。
从一九九0年开始，凡在本省规定的非农业户口应征比例数量内征集的城镇和农村百农业户口青年，一律填写《陕西省非农业户口应征青年退伍接收安置登记表》（以下简称《登记表》）。《登记表》应由同级安置部门保管。退伍后凭《登记表》主有关证件安排工作；无《登记表》和
虽有《登记表》但不在户口所在地入伍及其它不具备安排工作条件，安置部门不负责安排工作，按社会待业人员对待。《登记表》由省征兵办公室和省退伍军人安置办公室组织实施。
第二十三条 从一九九0年开始，使用《转业志愿兵、复员退伍军人安置审查表》，由退伍义务兵安排工作的所在地安置部门认真填写，装入本人档案。
第二十四条 本《细则》由陕西省民政厅负责解释。
第二十五条 本《细则》自发布之日起施行。以前我省规定凡与本《细则》不一致的，按《细则》规定办理。




1990年5月11日