大同市牛奶生产经营管理办法
山西省大同市人民政府
大同市人民政府令
第53号
《大同市牛奶生产经营管理办法》已经2005年10月10日市人民政府第29次常务会议审议通过，现将修订后的《大同市牛奶生产经营管理办法》公布，自公布之日起施行。
市长 郭良孝
2005年10月10日
大同市牛奶生产经营管理办法
第一章 总则
第一条 为加强牛奶生产、经营活动的管理，促进牛奶生产发展，满足人民生活需要，保障人民身体健康，维护牛奶生产者、经营者和消费者的合法权益，根据《山西省动物防疫条例》和《大同市动物和动物产品检疫条例》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内从事奶牛养殖、牛奶生产、加工、销售的企业和个人，均应遵守本办法。
第三条 本办法所称牛奶，是指生鲜奶或以生鲜奶为原料加工制作的消毒奶和营养强化奶。
第四条 市、县（区）人民政府应将牛奶生产纳入国民经济发展计划，鼓励和扶持发展牛奶生产，保证牛奶质量，满足市场需求。
第五条 市、县（区）畜牧兽医行政管理部门负责本行政区域内的奶牛养殖、牛奶生产经营活动的管理工作。
市、县（区）卫生、质量技术监督、工商、物价等行政管理部门在各自职责范围内，协同做好牛奶生产经营活动的监督管理工作。
第二章 生产管理
第六条 市、县（区）人民政府应逐步增加奶牛业生产投入，重点用于生产性保护、基础设施建设、新品种开发与引进、新技术研究与推广应用。
第七条 市、县（区）畜牧兽医行政管理部门对奶牛实行登记造册。奶牛养殖企业和个人，应当建立奶牛登记卡。
第八条 实施科学选种、饲养，确保牛群质量。
奶牛的更新处理，应报市、县（区）畜牧兽医行政管理部门备案。由各级人民政府投资或补贴的奶牛养殖企业和个人，应经同级人民政府畜牧兽医行政管理部门批准，方可更新处理奶牛。
第九条 从外地（市）引进或销往外地（市）奶牛的，应报市、县（区）畜牧兽医行政管理部门批准，并经动物防疫监督机构隔离观察或检疫合格后方可运进或运出。
第十条 动物防疫监督机构应当定期进行奶牛疫病检查，对患有布氏杆菌病、结核病和其他人畜共患传染病的奶牛，应当隔离净化饲养，并进行无害化处理。
第十一条 奶牛养殖企业应当设有动物防疫员，定期对奶牛进行疫病检查和防治。
从事奶牛养殖的个人，应当接受当地动物防疫监督机构对奶牛进行的疫病检查和防治。
第十二条 奶牛养殖场应达到国务院畜牧兽医行政管理部门规定的动物防疫条件，并有与牛群相适应的室外活动场地和用不透水材料硬化地面、两侧设有排泄物清洗道的牛舍，定期清扫消毒。
第十三条 严格执行挤奶程序，防止牛奶污染。
盛奶容器应当无毒无害，实行定期消毒。
第十四条 从事挤奶的人员，应当进行年度健康检查，取得《健康合格证》后方可上岗。
第三章 加工管理
第十五条 牛奶加工企业应当具备下列条件：
（一）加工车间应当有更衣室、收奶间、工用具洗消间、消毒及冷却间、灌装间和冷藏间，生产酸奶应有培养菌种的专用房间。加工车间规模的大小应与产品的品种、产量相适应，并符合卫生要求。
（二）根据生产品种的不同，消毒牛奶应当具备瞬间灭菌设施、均质机、分离机等配套设备，并采用流水灌装线包装。
（三）有独立的化验室，可进行比重、脂肪、酸度、菌种、大肠杆菌群数、致病菌等常规检验。检验人员应经有关部门培训考核后，持证上岗。
第十六条 新建、扩建、改建牛奶加工企业（车间），应向市、县（区）畜牧兽医行政管理部门办理申请手续，并向卫生行政部门和工商行政管理部门领取《卫生许可证》和《营业执照》后，方可经营。
第十七条 牛奶加工企业收购生鲜奶，必须符合国家规定的质量和卫生标准。
禁止收购未经检疫或经检疫不合格的奶牛所产的牛奶，禁止收购污染奶、掺杂掺假奶。
第十八条 实行牛奶出厂（场）检验制度。禁止卫生和质量不合格的牛奶出厂（场）。
消毒奶的感官指标、理化指标和微生物指标必须符合国家规定标准。营养强化奶应制定企业标准，并经有关部门批准。
第十九条 牛奶包装材料应符合国家卫生标准，无毒无害；包装标识应当符合国家食品标签通用标准。
第二十条 从事牛奶加工的人员，应当进行年度健康检查，取得《健康合格证》后方可上岗。
第四章 销售管理
第二十一条 牛奶销售应按照定点定时，方便群众，多渠道经营的原则，合理布局销售网点。
第二十二条 牛奶销售点（亭）应领取《营业执照》，明码标价，并配备必要的冷藏设备。
第二十三条 牛奶销售人员应当进行年度健康检查，取得《健康合格证》后方可上岗。
第二十四条 禁止销售未经消毒的生鲜奶、散装奶和过期奶、变质奶、污染奶、掺杂掺假奶；禁止销售未经批准的牛奶加工企业生产的牛奶。
第二十五条 销售牛奶应执行国家有关价格管理规定，不得擅自提高价格，不得低价倾销。
第五章 法律责任
第二十六条 违反本办法，奶牛养殖场不符合动物防疫条件的，由市、县（区）畜牧兽医行政管理部门给予警告，责令改正，情节严重的，可并处1万元以上3万元以下罚款，拒不改正的，吊销其《动物防疫合格证》。
第二十七条 违反本办法，有下列行为之一的，由卫生行政部门依照《中华人民共和国食品卫生法》的规定处罚：
（一）未取得《卫生许可证》的；
（二）未取得《健康合格证》的；
（三）生产、收购、销售不符合卫生标准的牛奶的；
（四）使用有毒有害材料或未经消毒材料包装的牛奶的。
第二十八条 违反本办法，生产、销售牛奶有产品质量或计量问题的，由质量技术监督部门或其他有关部门依法处罚。
第二十九条 违反本办法，未领取《营业执照》的，由工商行政管理部门依法处罚。
第三十条 违反本办法，未经物价部门审核定价上市销售牛奶的；销售牛奶不执行明码标价的；擅自提价或低价倾销牛奶的，由物价部门依法处罚。
第三十一条 违反本办法，生产、加工、销售不合格牛奶造成公民身体伤害的，应当承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 消费者对违反本办法的行为，有权向有关部门投诉或举报，有关部门应当依法及时予以处理。
第三十三条 任何单位和个人，不得拒绝有关部门依法进行的奶牛疫病防治和牛奶生产经营活动的监督检查，违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关依法处理。
第三十四条 有关部门工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第三十五条 本办法自公布之日起施行。
关于印发《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》的通知
保监发〔2012〕94号
各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：
为规范保险资金参与金融衍生产品交易，防范资金运用风险，维护保险当事人合法权益，我会制定了《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。
中国保监会
2012年10月12日
保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法
第一章 总 则
第一条 为规范保险资金参与金融衍生产品交易，防范资金运用风险，维护保险当事人合法权益，根据《中华人民共和国保险法》及《保险资金运用管理暂行办法》等法律法规，制定本办法。
第二条 在中国境内依法设立的保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司（以下统称保险机构）参与金融衍生产品交易，适用本办法。
第三条 本办法所称金融衍生产品（以下简称衍生品），是指其价值取决于一种或多种基础资产、指数或特定事件的金融合约，包括远期、期货、期权及掉期（互换）。
本办法所称金融衍生产品交易（以下简称衍生品交易），是指境内衍生品交易，不包括境外衍生品交易。
第四条 保险集团（控股）公司、保险公司可以自行参与衍生品交易，也可以根据本办法及相关规定，委托保险资产管理公司及符合中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）规定的其他专业管理机构，在授权范围内参与衍生品交易。
第五条 保险机构参与衍生品交易，仅限于对冲或规避风险，不得用于投机目的，包括：
（一）对冲或规避现有资产、负债或公司整体风险；
（二）对冲未来一个月内拟买入资产风险，或锁定其未来交易价格。
本条第（二）项所称拟买入资产，应当是保险机构按其投资决策程序，已经决定将要买入的资产；未在决定之日起一个月内买入该资产，或在上述期限内放弃买入该资产，应当在规定期限结束后或决定之日起的5个交易日内，终止、清算或平仓相关衍生品。
第六条 中国保监会将根据市场发展和实际需要，适时发布衍生品具体品种交易规定。
第二章 资质条件
第七条 保险集团（控股）公司、保险公司自行参与衍生品交易，应当符合以下要求：
（一）董事会知晓相关风险，并承担参与衍生品交易的最终责任；
（二）建立符合本办法规定的衍生品交易业务操作、内部控制和风险管理制度；
（三）建立投资交易、会计核算和风险管理等信息系统；
（四）配备衍生品交易专业管理人员，包括但不限于分析研究、交易操作、财务处理、风险控制和审计稽核等；
（五）其他规定要求。
第八条 保险集团（控股）公司、保险公司委托保险资产管理公司及其他专业管理机构参与衍生品交易，除符合第七条第（一）项外，还应当配备与衍生品交易相适应的监督和评价等专业管理人员。
保险资产管理公司及其他专业管理机构受托参与衍生品交易，应当符合本办法第七条第（二）项至第（五）项规定的要求。
第九条 保险机构参与衍生品交易，选择的交易结算等专业机构，应当符合中国保监会有关衍生品交易的规定。
第三章 管理规范
第十条 保险集团（控股）公司、保险公司参与衍生品交易，董事会应当根据公司管理情况，制定授权制度，建立决策机制，明确管理人员职责及报告要求。
第十一条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，业务操作制度应当涵盖研究、决策、交易、清算与结算等全过程，明确责任分工，确保业务流程清晰，环节紧密衔接。
第十二条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，内部控制制度应当明确岗位职责，确保业务操作和风险管理流程可执行，关键岗位相互制衡，重点环节双人复核。
第十三条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，风险管理制度应当纳入公司总体风险管理架构，能够覆盖衍生品交易前、中、后台，并符合本办法第四章规定要求。
第十四条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，信息系统应当包括业务处理设备、交易软件和操作系统等，并通过可靠性测试。包括但不限于：
（一）投资管理部门与风险管理部门应当配置量化投资系统，计算对冲资产组合风险所需的衍生品数量，并根据市场变化，调整衍生品规模，逐步实现担保品动态调整；
（二）财务系统应当配备相应的衍生品估值与清算模块，会计确认、计量、账务处理及财务报告应当符合规定。保险机构委托托管银行进行财务核算的，应当确认托管银行的信息系统合规可靠。
第十五条 保险集团（控股）公司、保险公司参与衍生品交易，应当制定业务指引。该指引可以单独制定，也可以作为公司年度投资计划和投资指引的组成部分，包括但不限于以下内容：
（一）拟运用衍生品种类；
（二）使用衍生品的限制；
（三）风险管理要求。
第十六条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，应当制定风险对冲方案，并经公司风险管理部门及有关决策人员审批。对冲未来拟买入资产的风险，应当逐项向风险管理部门报备拟买入资产的书面文件。
第四章 风险管理
第十七条 保险机构参与衍生品交易，应当建立动态风险管理机制，制定衍生品交易的全面风险管理制度与业务操作流程，建立实时监测、评估与处置风险的信息系统，完善应急机制和管理预案。
第十八条 保险机构参与衍生品交易，应当制定量化的风险指标，采用适当的计量模型与测评分析技术，及时评估衍生品交易风险。
第十九条 保险机构参与衍生品交易，应当根据公司风险承受能力，确定衍生品及其资产组合的风险限额，按照一定的评估频率定期复查更新。
保险机构应将风险限额分解为不同层级，由风险管理部门控制执行。对违反风险限额等交易情况，风险管理部门应当及时报告。确有风险对冲需求并需要灵活处理的，应严格履行内部审批程序。
第二十条 保险机构参与衍生品交易，应当密切关注外部市场变化，审慎评估价格变化趋势，及时调整衍生品交易方案，防范市场风险。
第二十一条 保险机构参与衍生品交易，应当建立交易对手评估与选择机制，充分调查交易对手的资信情况，评估信用风险，并跟踪评估交易过程和行为。
保险机构应当综合内外部信用评级情况，为交易对手设定交易限额，并根据需要采用适当的信用风险缓释措施。
第二十二条 保险机构参与衍生品交易，应当维持一定比例的流动资产，通过现金管理方法，监控与防范流动性风险。
第二十三条 保险机构参与衍生品交易，应当及时评估避险有效性。评估工作应当独立于决策和交易部门。评估衍生品价值时，应当采用市场公认或者合理的估值方法。
第二十四条 保险机构参与衍生品交易，应当制定有效的激励制度和机制，不得简单将衍生品交易盈亏与业务人员收入挂钩。后台及风险管理部门的人员报酬，应当独立于交易盈亏情况。
第二十五条 保险机构参与衍生品交易，应当在不同部门之间设立防火墙体系，实行严格的业务分离制度，确保投资交易、风险管理、清算核算、内审稽核等部门独立运作。
保险机构应当制定衍生品交易主管人员和专业人员的工作守则，建立问责制度。
第二十六条 保险机构参与衍生品交易，内部审计与稽核部门应当定期对衍生品交易的风险管理情况进行监督检查，独立提交季度和年度稽核报告。检查内容包括但不限于以下方面：
（一）衍生品交易活动合规情况；
（二）业务操作、内部控制及风险管理制度执行情况；
（三）专业人员资质情况；
（四）避险政策及有效性评估等。
第二十七条 保险机构参与衍生品交易，应当确保交易记录的及时、真实、准确与完整。记录内容包括衍生品交易决策流程、执行情况及风险事项等。
第五章 监督管理
第二十八条 保险机构参与衍生品交易，应当向中国保监会报告，并提交以下书面材料：
（一）保险集团（控股）公司、保险公司自行参与衍生品交易，应当报送董事会批准参与衍生品交易的决议（以下简称董事会决议）、董事会的风险知晓函及本办法第七条第（二）项至第（五）项要求的书面证明文件。
（二）保险集团（控股）公司、保险公司委托保险资产管理公司及其他专业管理机构参与衍生品交易，委托人应当报送董事会决议、风险知晓函、相关委托协议及符合规定的专业人员资料，受托人应当报送符合本办法第七条第（二）项至第（五）项要求的书面证明文件，受托的其他专业管理机构还应当报送书面承诺函，承诺接受中国保监会的质询和检查，并如实提供衍生品交易的各种资料。
第二十九条 保险机构、其他专业管理机构参与衍生品交易，应当及时向中国保监会报告以下事项：
（一）修改本办法第十条至第十三条规定的各项制度；
（二）不再满足第十四条规定的业务系统和设备要求；
（三）不再满足中国保监会规定的专业人员配备要求；
（四）提前终止委托或到期后不再继续委托开展衍生品交易。
保险机构及其他专业管理机构在上述第（一）项情况下，应当报告制度修改情况；在上述第（二）项或者第（三）项情况下，应当暂停其衍生品交易，在明确期限内了结衍生品业务头寸，直至能够满足有关规定，并向中国保监会提交书面报告后，才可恢复相关业务。
第三十条 保险集团（控股）公司、保险公司应当按照规定向中国保监会报送以下报告：
（一）每个月结束后的10个工作日内，报送该月份衍生品交易的月末风险敞口总额、各类衍生品风险敞口金额，以及该月的风险对冲情况；
（二）每个季度结束后的30个工作日内，报送该季度衍生品交易的稽核审计报告；
（三）每个年度结束后的60个工作日内，报送该年度衍生品交易总结报告，内容包括但不限于衍生品交易总体风险、对冲有效性及合规情况等；
（四）及时报告衍生品交易违规行为、重大风险或异常情况，及采取的应对措施；
（五）中国保监会规定的其他材料。
本条所指的各项报告应当包括保险集团（控股）公司、保险公司以自己名义开展衍生品交易和委托保险资产管理公司及其他专业管理机构开展衍生品交易的情况。
第三十一条 中国保监会依法对保险机构、其他专业管理机构参与衍生品交易，开展现场和非现场检查。
第三十二条 保险机构违反规定参与衍生品交易的，中国保监会将依法对相关机构和人员给予行政处罚。
其他专业管理机构违反有关法规和本办法规定的，中国保监会将记录其不良行为；情节严重的，中国保监会有权责令保险机构予以更换。
涉嫌犯罪的相关机构和人员，中国保监会将依法移送司法机关查处。
第三十三条 保险集团（控股）公司、保险公司参与境外衍生品交易，应当遵守保险资金境外投资规定，委托境外投资管理人，按照授权开展相关业务，并将衍生品交易纳入其业务管理体系。
第三十四条 保险机构受托管理的非保险资金，可以依照合同约定，参照本办法执行。
第三十五条 本办法由中国保监会负责解释。
第三十六条 本办法自发布之日起施行。